云开体育云开体育

证券时报记者 程丹

近期，某家在境外场外商场挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券来往所上市(下称“境外转板上市”)的苦求，在未实践境外初次公确立行上市备案表率的情况下，完成境外上市。证监会默示，该行径违背了《境内企业境外刊行证券和上市处罚试行主义》(下称《试行主义》)关连法例。

凭据《试行主义》法例，境外刊行上市指在境外证券来往所刊行上市关连行径，境内企业在境外场外商场挂牌不属于备案处罚规模；凭据“刊行东谈主境外初次公确立行概况上市的，应当在境外提交刊行上市苦求文献后3个责任日内向中国证监会备案”的条目，证监会默示，境内企业境外转板上市的，应当按照境外初次公确立行上市关连条目，在境外提交转板上市苦求文献后3个责任日内向证监会备案。

证监会强调，凭据《对于境内企业境外刊行上市备案处罚安排的告知》，《试行主义》实行之日，即2023年3月31日，已在境外提交转板上市苦求文献、未获境外监管机构概况境外证券来往所喜悦的境内企业，应当在境外转板上市完成前实践备案表率。